秉持专业精神 东方证券持续推进数字化转型提升服务质效——东方证券“践行行业文化 促进高质量发展”专题报道（三）

（原标题：秉持专业精神 东方证券持续推进数字化转型提升服务质效——东方证券“践行行业文化 促进高质量发展”专题报道（三））

(相关资料图)

编者按 过去一年是不同寻常的一年，各行各业面对种种困难，证券行业也不例外，即便在如此充满挑战的环境中，证券公司也坚守初心，秉持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，久久为功，不断通过文化建设来推动高质量发展，助力实体经济发展。本报特别推出东方证券“践行行业文化 促进高质量发展”专题报道，希望通过东方证券的文化建设成果，呈现出金融机构所肩负的文化责任，以及券商可以为实体经济所贡献的文化力量。

我国资本市场正在迈入高质量发展的新阶段，作为其中重要的专业服务机构，证券公司需加强自身创新发展，主动对接国家发展战略，努力为实体经济和投资者提供专业的金融服务，这种追求专业的精神也一直根植于东方证券的文化基因之中。东方证券秉持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，贯彻“崇尚专业”的十要素要求，始终以“为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务”为企业使命，近年来持续强化金融科技赋能，健全公司数据安全及隐私保护机制，落实产品合规营销，不断优化适当性管理，持续推进投资者教育工作，践行金融国企担当。

强化金融科技赋能 加快数字化转型

证券行业文化建设十要素指出，要积极运用数字化手段重构商业模式、提升客户服务质量和水平，用专业赢得口碑、信赖与尊重。近年来，我国证券业的数字化转型正在加速，科技水平的提升持续推动着金融业的提质增效。促进金融与科技的融合，是当前证券行业实现高质量发展、全面服务实体经济的必由之路。公司牢牢把握住金融发展的新趋势，将金融科技的突破视为提升公司核心竞争力的关键之一，持续推进金融科技在提高管理效率、赋能业务发展等方面的建设。

一方面，公司通过持续强化金融科技人才队伍建设、加强实践外部产学研融合、推进数字化文化培育，来夯实公司数字化转型的基石。公司推动了超级投资管理平台、新一代核心业务系统、量化生态圈、自研投顾交易系统等业务系统建设，促进科技与业务的深度融合。同时通过推进办公协同平台改造升级、IT数字化管理体系建设、数据治理水平提升，来加速创新管理、实践管理数字化转型。公司还进一步促进中台的共享赋能，落地了共享能力中心、创新技术中台，完成数据中台全链路服务功能建设，进一步深化平台架构，推动中台战略走深走实。

另一方面，公司推进金融科技与公司业务场景、管理创新、中台战略落地的融合发展，以数字化管理促进管理能力的提升与管理模式的转型。公司制定有《金融科技青年员工轮岗培养方案》，施行金融科技青年员工轮岗机制，构建复合型人才梯队，并加强专业金融科技人才引进，强化AI创新及数据分析开发人员的补充。同时，公司与上海财经大学、华东理工大学等高校及微软等外部企业合作，结合高校师资力量与企业资源，加强前沿技术在证券业务中的探索与应用。

除了以金融科技的手段提升管理效率，公司还不断深化技术研发，加快平台建设，以最新的技术助力高质量的客户服务。2022年，公司深化在人工智能、区块链、大数据、系统速度运行等方面的技术研发，并加快相关平台建设，促进研发成果的应用转换，以实现业务赋能，例如：

公司推动东方大脑人工智能平台持续在广度和深度上进行建设，通过智能图像、智能语音、知识图谱持续拓展能力边界，进一步赋能智能审核、开户、舆情监控、资讯增值服务等多个业务场景，提升智能化水平与用户体验，并进一步优化异常交易监控系统模型，为机构客户提供定制化的预警服务。

公司的东方区块链平台升级了存证平台，对接外部司法链，使其具备司法效力，并完成客户协议签署及网盘存证系统对接区块链存证平台。公司参加的《信创区块链 SAAS服务应用创新项目暨证券业务监管沙箱与监管数据报送》获得上海市资本市场创新试点资格。

公司落实“繁微”智能投研平台建设，为客户提供多样化、高效能的综合性投研数据增值服务，完成产业链知识图谱建设、投研大数据的全面数据服务基础设施优化，新增提供客户报告智能语音转化支持。

公司进一步提升东方极速交易系统（OST）速度运行，以更稳定、更好地服务机构客户，加快推进机构交易生态圈建设。

倡导理性投资文化 保障投资者权益

全面注册制的落地实施，对证券行业的投资者权益保护工作提出了更高的要求，作为资本市场“看门人”，公司高度重视投资者权益保护，持续推进投资者教育工作，引导投资者树立起长期投资、价值投资理念，落实产品合规营销，不断优化适当性管理，切实维护投资者合法权益。

公司倡导理性投资文化，通过打造线上线下一站式投教服务平台、制作与宣传原创投教作品、积极组织开展投教活动、推进金融教育纳入国民教育体系等方式，不断提高投资者的风险防范意识。

在加强开放式投教平台建设方面，公司对投教基地网站及管理后台启动升级改造，以数据驱动投教运营工作，提高投资者教育质效。2022年，公司坚持“请进来”与“走出去”结合，积极开展“投教沙龙”“进社区”“进学校”“进企业”“进乡村”等各类投教活动。总部及各分支机构累计举办各类活动3,770场，现场参与投资者60,429人，同时通过微信公众号、手机 APP、网上直播、在线课程等非现场方式，覆盖投资者超288万人次。

在组织开展投资者教育主题活动方面，公司联合黄浦区小东门街道推出“金融品巷外滩金融思想汇”投资者教育活动，定期向周边企事业单位职工和居民提供公益投教服务；开展“指数投资中不得不说的 ETF”“主动权益基金的正确打开方式”“科学定投—长期投资制胜之道”等活动18场，线上线下覆盖投资者超过2万人次；依托“东方证券财富直播间”，开展“全球视角下的本土投资优势”“对话东方证券，共‘富’美好未来”等主题投教直播活动 25场；子公司东证资管持续开展“东方红万里行”系列投资者服务与陪伴活动，累计活动超1.2万场，总计覆盖人数超190万人，帮助投资者面对市场短期波动仍能坚定长期持有。

与此同时，公司胸怀金融为民的大爱，积极推进金融教育纳入国民教育的事业，与上海财经大学、复旦大学等多所高校建立合作机制，持续开展“投资者教育进百校”“一司一省一高校”等国民教育活动21场，向高校学生普及证券投资知识，传播正确的理财观念。

2022年11月，东方证券与上海财经大学举办2022年度《财富管理与基金投资顾问》课程开课暨教材编撰启动仪式，正式启动第二年的战略合作。公司董事长金文忠、副总裁徐海宁、首席经济学家邵宇等10多位公司领导和专家为上海财经大学金融专业硕士学生进行授课，共覆盖1,200余人次。

此外，为落实负责任营销，公司制定了《东方证券股份有限公司柜台交易产品信息披露管理办法》《东方证券股份有限公司证券投资基金销售业务管理办法》等内部规章制度，对公司产品广告及营销工作进行了全面、详细、完整、科学的规范和约束，并通过多部门协同、流程全覆盖的监督机制对相关工作进行有效控制和管理，确保公司金融产品营销的真实性、完整性，切实保障投资者合法权益。

为不断完善健全适当性管理相关制度，公司更新修订了《东方证券股份有限公司债券业务适当性管理实施细则》《东方证券股份有限公司产品销售业务适当性管理细则》等规章制度，不断优化完善投资者适当性管理标准与业务申请流程，对普通投资者履行特别保护义务，对适当性不匹配的客户进行风险提示与劝解，对匹配的客户充分解读业务规则与风险揭示，对高龄客户实施业务办理及产品购买特别保护措施。

持续关注数据安全 注重隐私保护

中国证券业协会发布的“证券行业荣辱观”提出，坚持专业精进，反对不思进取。与之相对应的是，券商需要不断提升专业化水平，适应环境的变化和客户不断提升的各方面需求。随着证券行业金融科技和数字化应用场景的进一步普及和丰富，以及我国数据安全和个人信息保护等数据合规相关的立法和标准趋于完善，公司高度重视数据安全管理和用户隐私保护工作，通过制度机制建设、行为规范管理，为数据安全和用户隐私保驾护航。

公司制定了《东方证券股份有限公司数据治理办法》《东方证券股份有限公司计算机信息系统安全管理办法》《东方证券股份有限公司数据安全管理规范》《东方证券股份有限公司数据分类分级管理指引》等制度，以“保密性、完整性、可用性”为基本原则，开展数据安全管理工作。

在数据安全治理方面，公司搭建了由数据治理委员会、数据治理归口管理部门、数据安全工作小组组成的三级管理架构，为公司落实客户信息安全管理和隐私保护工作提供组织保障。

依托完善的制度体系与组织管理，公司已经建立起信息安全管理体系，并通过ISO27001认证，覆盖公司总部系统运行总部、中山南路数据中心、外高桥证通大厦数据中心、金桥数据中心、东莞南方数据中心，实现公司数据中心和机房的100%覆盖。

为全面落实信息安全管理体系要求，公司在加强数据安全防范管理的同时注重数据安全相关事件的应对处理，以避免数据泄露可能带来的多重风险。

在日常展业过程中，公司积极推进数据安全管理，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》要求，围绕数据安全和隐私保护，定期开展内部审计，每三年聘用第三方机构进行信息技术专项审计，充分识别信息安全风险，提升和增强信息技术管理能力。

为保护客户隐私，公司在给与客户充分的个人数据管理权限的同时，坚持最小化数据收集和保留原则，并实施客户信息最小化权限管理，保障客户合法权益。

在供应商与合作伙伴方面，公司严格落实供应链环节的信息安全及客户隐私保护管理，在商务合同中明确要求供应商签订信息保密条款，并将信息安全纳入结项核查范畴，做好信息安全保障。（CIS）